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    提示 证券业协会应当履行哪些职责？ 2007-8-28 10:53:16
    　·     根据证券法的规定，证券业协会履行下列职责：     １．协助证券监督管理机构教育和组织会员执行……
    提示 证券业协会的章程是怎样制定的？其章程应当载明哪些事 2007-8-28 10:53:15
    　·     根据证券法的规定，证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。     １……
    提示 证券业协会的权力机构是什么？ 2007-8-28 10:53:12
    　·     根据证券法规定，证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。     证券业协会作为证券业……
    提示 为什么证券公司必须加入证券业协会？ 2007-8-28 10:53:11
    　·     根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会。     在一般情况下，作为社会团体法人的社会组……
    提示 证券监督管理机构发现有证券违法行为涉嫌犯罪的，应如 2007-8-28 10:52:50
    　·     证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。    ……
    提示 为什么证券监督管理机构执法应当公开？怎样公开？ 2007-8-28 10:52:50
    　·     证券法规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。公开、公平、公正原则是证券市场运行过程中的基本原则，是证券……
    提示 在证券监督管理机构行使职权时，有关单位和个人有哪些 2007-8-28 10:52:46
    　·     在证券监督管理机构依法履行职责的过程中，如对违法行为的查处，需要进行检查收集证据，这就需要被检查、调查的单位和个人积极的配合……
    提示 证券监督管理机构工作人员应遵守什么义务？ 2007-8-28 10:52:46
    　·     证券法规定了证券监督管理机构的工作人员三项义务：一是依法履行职责；二是对某些事项的保密义务；三是廉政执法。 &nb……
    提示 证券监督管理机构在执行职务时有权采取哪些行政措施？ 2007-8-28 10:52:46
    　·     按照证券法的规定，证券监督管理机构在进行监督检查的过程中有权采取的行政措施有下述几项：    ……
    提示 国务院证券监督管理机构有哪些职权？ 2007-8-28 10:52:45
    　·     国务院证券监督管理机构作为证券市场的管理和监督机关，按照法律的规定行使其职权，证券法规定了证券监督管理机构对证券市场实施监督……
    提示 什么是证券监督管理机构？它的基本任务是什么？ 2007-8-28 10:52:45
    　·     １９９３年，国务院发布的股票发行与交易管理暂行条例规定，国务院证券委员会是全国证券市场的宏观管理主管机构，负责组织拟订有关的……
    提示 被证券监督管理机构没收的证券交易违法所得和罚款，应 2007-8-28 10:52:20
    　·     证券交易违法行为侵害的是国家的社会主义市场经济秩序，证券监督管理机构依法对证券交易的违法行为的处罚，是代表国家的管理行为，因……
    提示 对阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使检查职权 2007-8-28 10:52:20
    　·     证券监督管理机构是国务院授权的依法对证券市场实行监督管理、维护证券市场秩序的国家机关。证券监督管理机构及其工作人员代表国家行……
    提示 证券违法者同时承担民事法律责任、行政法律责任等几种 2007-8-28 10:52:20
    　·     公民、法人和其他组织作出违反证券法的行为就要承担相应的法律后果，根据违法行为的性质、程度，通常表现为要受到不同的法律制裁。有……
    提示 证券监督管理机构工作人员不履行监督职责，应当如何处 2007-8-28 10:52:17
    　·     证券法具体列举了证券监管机构对证券市场实施监督的八项职责。证券监督管理机构的工作人员不履行证券法规定的监督职责，徇私舞弊、玩……
    提示 证券监督管理机构违反证券法的有关规定，应当如何处罚 2007-8-28 10:52:16
    　·     证券监督管理机构负有维护市场秩序的重大职责，因此，法律对证券监督管理机构的违法失职行为，同样要给予处罚。这里面包括以下几种情……
    提示 证券中介组织提供虚假报告的，应当如何处理？ 2007-8-28 10:52:16
    　·     中介组织人员故意提供虚假文件的违法行为，根据不同情况和情节，将受下列处罚：     １．行政处……
    提示 采取欺诈手段骗取证券业务许可的，应当如何处理？ 2007-8-28 10:52:16
    　·     提交虚假证明文件或者采用其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可或证券公司在证券交易中有严重的违法行为，进行下列处罚：&nb……
    提示 证券公司同时经营证券经纪业务和证券自营业务的，应当 2007-8-28 10:52:15
    　·     国家对证券公司经营证券经纪和证券自营业务，实行分类管理。证券法针对证券公司未实行分类管理的违法行为，根据不同情况和情节，规定……
    提示 证券公司违反法律规定，超出业务许可范围经营证券业务 2007-8-28 10:52:15
    　·     证券法规定，证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。情节严重的……
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