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香港创业板市场 |
2007-8-12 16:49:55 |
| ·香港创业板市场于1999年11月24日正式启动，它是主板市场以外的一个完全独立的成长企业的股票市场，与主板市场具有同等地位。在上市条件、交易方式、监管方法和内容上都与主板市场有很大差别。宗旨是为新兴有成长潜力的企业提供一个筹集资金的场所。它的创建将对中国内地和香港经济产生重大影响，从长远来看，香港创…… |
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深圳证券交易所中小企业板块 |
2007-8-11 21:16:14 |
| ·深圳证券交易所中小企业板块于2004年5月18日正式设立。设立中小企业板块，是分步推进创业板市场建设迈出的一个重要步骤，是党中央、国务院从促进经济的可持续发展和促进经济结构调整的大局出发做出的重要决策，也是贯彻落实党的十六届三中全会以及《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》精神的一项…… |
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股票发行上市流程图 |
2007-8-11 21:34:51 |
| · 附：股票发行上市流程图（仅供参考，不同上市地点流程略有不同） …… |
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保荐机构的持续督导工作内容 |
2007-8-11 21:34:46 |
| · 根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，首次公开发行股票的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。 保荐机构应当针对发行人具体情况…… |
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企业上市后需要接受交易的持续监管事项 |
2007-8-11 21:34:42 |
| · 企业上市后需要接受证监会、证监会派出机构和交易所对上市公司的监管。根据《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《证券交易所管理暂行办法》的规定，交易所对上市公司披露信息进行监管，同时对证券交易进行实时监控。 （1）信息披露监管。交易所对公司信息披露监管的主要目的是督促上市公司依法及时…… |
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企业上市后的规范运作 |
2007-8-11 21:34:36 |
| · 企业规范运作主要应注意以下几个方面的问题： （1）首先必须解决观念问题，切实端正思想认识，因此公司应树立法规意识、公司意识、股东意识、责任意识、诚信意识、风险意识、自律意识及监管意识，以正确的思想看待公司、公司运作以及监管部门的监管工作。 （2）公司应按证监会的各项要求完善治理结构, 实…… |
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企业上市后的注意事项 |
2007-8-11 21:34:30 |
| · 企业上市后就成为了一家公众公司，主要需要注意以下问题: （1）规范运作 规范运作包括树立规范运作的意识、完善公司治理结构、规范股东大会、董事会、监事会、经理等高管人员的运作等。 （2）严格遵守股票上市协议股票上市协议是上市公司与交易所签订的用以规范股票上市行为的协议。上市协议中明确规定了…… |
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股票代码与股票简称的确定 |
2007-8-11 21:34:23 |
| · 深交所上市公司的股票代码是由交易所根据编码规则确定，股票简称则由公司拟定报交易所核定。发行上市公司申请股票简称及股票代码需准备证监会核准批文、股票简称及股票代码申请书。公司在股票代码与股票简称申请书中应拟定公司股票挂牌交易的股票简称，由交易所核定；股票代码则由交易所按照编码规则的要求确定…… |
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什么是路演 |
2007-8-11 21:34:18 |
| ·路演这个词源自于英文“Road Show”。简言之，路演是一系列股票发行推介活动的总称，根本目的是促进股票成功发行。路演过程中，企业及保荐机构在主要的路演地对可能的投资者进行巡回推介活动，加深投资者对即将发行的股票的认知程度，并从中了解投资人的投资意向，发现投资需求和价值定位，确保股票的成功发行。根…… |
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拟上市公司经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市 |
2007-8-11 21:34:13 |
| · 拟上市公司领取证监会的核准通知后，即可与交易所联系安排股票发行与上市的有关事宜。不同的发行方式下，公司在股票发行期间需要完成的工作有细微的差别，依时间顺序公司需要完成的主要工作包括： （1）准备和报送发行申请资料、文件； （2）申请股票发行； （3）刊登招股说明书摘要及发行公告； （4）…… |
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股票发行的主要方式 |
2007-8-11 21:34:07 |
| · 公司股票发行方式主要有四种：上网定价发行、上网询价发行、市值配售发行、网上网下累计投标询价发行。 （1）上网定价发行方式是指保荐机构利用证券交易所的交易系统发行所承销的股票，投资者在指定的时间内以确定的发行价格通过与证券交易所联网的各证券营业网点进行委托申购股票的一种发行方式。 （2）上…… |
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股票发行价格的确定 |
2007-8-11 21:34:03 |
| · 根据《证券法》第28 条的规定，股票发行价格由企业和保荐机构协商确定，报证监会核准。目前，证监会对首次公开发行股票的定价制定了较为严格的限制措施，即发行市盈率原则上不得超过20 倍。今后，随着我国证券市场的日益成熟和股票发行市场化程度的提高，股票发行定价的弹性空间将加大，由企业和保荐机构…… |
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股票发行方案包括的主要内容 |
2007-8-11 21:33:58 |
| ·股票发行方案是指股票向投资者发售的具体安排，应符合公开、公平、公正的原则。股票发行方案由企业和保荐机构协商制定，经中国证监会核准后方可实施。为了保证股票发行方案的时效性，根据《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9 号-首次公开发行股票申请文件》的规定，企业无需在提交股票发行申请时报送发行方案，…… |
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拟上市公司通过发审会审核后需要做的工作 |
2007-8-11 21:33:50 |
| · 企业通过发审会审核后、核准发行前，还需要报送封卷文件和会后事项。（1）封卷是指企业在提交发审委意见落实书面材料并经发行监管部审核后，对原始申请文件、反馈意见答复及附件、发审委意见答复及附件等有关资料进行签字归档并封存。 （2）会后事项审核程序是为了保证申请企业在经发审会表决通过后至正式发…… |
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发审委主要关注企业的问题 |
2007-8-11 21:33:46 |
| · 根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见》的要求，发审委委员审核企业申请时应关注下列问题：（1）发行人改制和设立方面的问题。包括：发起人出资的缴纳情况及产权手续的办理情况；发行人改制方案的合理性及设立程序的合法性；发行人经营业绩的连续性及连续计算的合规性。（2）公司…… |
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股票发行审核委员会制度的主要内容 |
2007-8-11 21:33:42 |
| · 股票发行审核委员会是证监会根据《证券法》第14条规定和《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》设立的法定审核机构。发审委依法审核股票发行申请，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见，证监会根据发审委提出的审核意见，依照法定条件核准股票发行申请。 （1）发审委的组成。发…… |
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在审核过程中企业应注意的问题 |
2007-8-11 21:33:38 |
| · 企业申请文件受理后，将进入证监会的审核程序。在审核过程中，企业应注意以下问题：（1）了解证监会有关部门的内部组织与分工。目前，发行监管部下设5 个处室，综合处负责申请文件的受理分发和整个审核工作的协调；审核一处负责审核公司非财务资料和信息披露；审核二处负责审核公司财务；发审委工作处负责发…… |
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报送发行申请文件需要注意的问题 |
2007-8-11 21:33:33 |
| · 企业在申请文件全部制作完毕后，由保荐代表人和企业负责人将申请文件送交证监会。报送证监会的申请文件为1 份原件、3 份复印件和1 份电子文件。报送发行申请文件时需交纳审核费用20 万元。证监会受理申请材料后5 日内召开申请企业见面会，告知申请企业发行审核程序，注意事项等。 企业在报送申请文…… |
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股票发行审核主要程序 |
2007-8-11 21:33:28 |
| · 根据《中国证监会股票发行核准程序》（证监发［2000］16 号）的规定，股票发行核准程序包括受理申请文件、初审、发行审核委员会审核和核准发行四个步骤。（1）受理申请文件。当保荐机构辅导企业满一年，并且发行人按照《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9 号——首次公开发行股票申请文件》…… |
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制作招股说明书需要注意的问题 |
2007-8-11 21:33:22 |
| · 根据证监发［2003］26 号“关于修订《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1 号——招股说明书》的通知”，证监会对制作招股说明书作出如下要求：（1）招股说明书及其摘要披露的所有信息应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。所引用的财务报告、盈利…… |
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